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我们的合规流程

我们通过下述各种流程和运营节奏将合规纳入运营:

1.合规热线负责人

为促进这样一种氛围,即我们的员工可随时提出问题而无需担心遭到报复,我们成立了全球合规热线负责人部门,他们负责受理问题并确保所有问题都能得到适当的调查和解决。此外,员工均接受了相关培训,他们可以向任何管理人员、人力资源或法务部门提出问题。我们对向合规热线负责人提出问题的数量和类型都会进行进行评估和跟踪,并在由公司成立的若干区域合规审核委员会上进行定期讨论。

2.合规审核

若干年以来,SABIC 业务部门一直在执行一项合规审核流程,旨在鼓励我们的员工评估合规流程、确定关键风险的优先顺序并制定缓解方案来应对此类风险。流程包括自下而上的审核,在此期间所有豁免管理人员必须编制其个人报告并涵盖以下内容:

  • 审核道德规范中的每一项政策;
  • 审核自下而上的前度审核结果;
  • 一般讨论,鼓励员工自由发表合规意见,而无需担心遭到报复。

所提出的所有合规问题都将由管理人员记录在案并且在自下而上审核完成后的合理时段内予以解决。

2008年 和 2009 年,自下而上审核的相关人群参与率超过 90%。自下而上审核的结果随后由管理层进行讨论,管理层对所提出的问题以及可能对企业产生不利影响的任何其他现有和新风险进行汇总。这一流程导致针对最高优先级风险的风险缓解或行动计划的制定。此类计划包括将缓解行动的职责授予某个个人,并注明所需的完成日期。计划完成进度每月通过一个数字化系统跟踪程序进行跟踪并且在合规审核委员会的定期会议上进行讨论(见下文)。

2011 年,SABIC 发起了一项针对高层员工的全面道德规范审核。新流程包括管理人员主导讨论的自下而上的道德规范审核,有超过 2500 名员工参与。根据以前的流程,此类审核的结果由管理层讨论并且针对最高优先级的风险制定和跟踪风险缓解计划。

2012 年,SABIC 将启动一项全面自下而上合规审核计划并针对所有企业风险进行全面审核。

3.合规审核委员会

由地区合规审核委员会组成的网络负责对 SABIC 的合规计划进行监督。此类委员会定期会晤,明确任何新的重大合规事项,审核合规热线负责人的活动,并监督员工诚信培训的完成情况。

4.合规培训

我们试图确保符合道德规范的一种方式是,要求所有员工接受特定规范要求的培训。在更好地武装员工以承认和响应日渐复杂的合规挑战的一项举措中,公司的法务团队制定了一项综合性、基于网络的合规培训计划。该计划详细审核各项政策,并包括必须正确解答的问题,以显示对于要求的理解。目前,我公司要求所有员工在所有政策基础上学习四门一般意识课程。此外,还有另外 31 门高级课程,更为详尽,根据员工在公司内部的职责向其提供。这一方法允许员工完成培训,并特别侧重于在履行其岗位职责过程中与他们所面临问题最直接相关的合规政策和做法。在两年的培训周期内,我们的员工被要求平均学习约 15 门进阶课程。我们的一些合规课程采用员工最常用的母语进行讲授。2010 年,SABIC 所需培训一般意识课程的完成率为 97%,进阶课程的完成率为 90%。2011 年,两个课程的完成率均超过 98%。

我们合规计划的另一特色是行政人员级别的培训由我公司的高级领导层讲授,并得到法务团队的支持。该培训旨在针对高级管理层进行领导人合规职责、新合规风险、如何执行合规调查以及审核我公司合规基础设施的相关培训。2008 年,98% 的行政人员参加了该计划。2010 年,行政人员级别培训向 SABIC 非核心业务部门推出,有95%的目标受众参与。附加领导力培训也将定期举行。

除了道德规范培训,我们还在高风险领域(如 EHSS、国际贸易和反托拉斯)进行现场培训。例如,我们对所要求的 EHSS 培训进行了跟踪, 2008 年的完成率为 99.8%,2009 年为 93.86%,2010 年为 99.39%;在相关人群中,国际贸易制裁培训的完成率为 95%。2010 年,培训向 SABIC 非核心业务部门推出,全球目标受众接受了反倾销、国际贸易、EHSS 合规、反托拉斯和知识产权方面的培训。2011 年,超过 3500 名员工接受了此类风险领域的培训。

5.供应商资格评定流程和合同

我们实施了一个计划,以帮助确保我们的供应商遵守道德标准并符合我们道德规范和 EHSS 政策的基本原则,包括:公平就业做法、不使用童工或强迫劳工、合理的工作小时数和工资、无歧视、结社自由以及 EHSS 事务,比如提供安全工作环境、污染预防、废弃物最小化和循环利用,以及安全和可靠的物料运输。我们基于各供应商的风险潜力,针对所有各级别直接材料供应商执行 EHSS 尽职调查。对于所有供应商,我们执行询问,从调查问卷到面谈、全面的现场 EHSS 检验。我们已经对超过 50 个国家的超过 2700 名供应商机进行了审核,包括超过 700 次现场检验。每年 SABIC 从新兴国家制造商直接购买的物料中,超过 80% 接受了现场 EHSS 检验。此外,我们标准格式的合同包括多个条款,旨在确保我们的供应商满足我们的诚信要求和 EHSS 期望值。

对于我们的附加供应链披露:

6.数字工具和定期合规信息发布

若干数字工具强化了我们合规计划的稳健性。我们的监督列表筛选系统筛选所有法令,以确保我们符合所有适用的政府制裁和贸易限制规定,并且我们仅与信誉良好的实体开展业务。此外,我们的领导团队一直致力于通过频繁的合规职责传达,鼓励员工参与合规事宜。在例会上,合规事务一直是议程之一。

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